1.公司簡介(所有來源)

　　鹽城金燁新材料科技有限公司(簡稱金燁公司)，CID 003583，成立于2015年。公司地址位于江蘇省鹽城市阜寧澳洋工業園緯二路3號。主要生產氧化鈮、氧化鉭，銷往國內市場，公司正在向高純氧化鈮、氧化鉭產品發展，生產附加值更高的產品，爭取走向國際市場。

　　2.RMAP評估總結(所有來源)

　　作為一個負責任的公司。預計在2021年3月接受RMI委托的獨立第三方RMAP審核。我們嚴格遵守我國相關的法律法規和國際準則。2020年度， 我們公司遵從《OECD關于受沖突影響和高風險區域礦石全球負責任供應鏈盡職調查指南》，只采購和生產評估為低風險的鉭礦。整個過程中進行嚴格管控，堅決按《經合組織五步框架》和《負責任礦物審驗流程》的要求來執行。此報告發布在公司網站(/news/6/)上。

　　3.公司供應鏈政策(所有來源)

　　我司原材料采購實施公開、透明的采購政策。2020年，遵從《OECD關于受沖突影響和高風險區域礦石全球負責任供應鏈盡職調查指南》，為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物，及/或涉及在高風險和受沖突影響地區進行其他嚴重侵犯人權行為，非法征稅或勒索、洗錢、違反《采掘行業透明度行動計劃》(EITI)的沖突礦物，制定了《供應鏈政策》，并把供應鏈政策納入與供應商簽訂的合同/協議中。此政策完全符合《受沖突影響和高風險區域礦石全球負責任供應鏈示范政策》(經合組織指南附錄二)的要求，它涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公司承諾一經發現任何附錄二風險，將立即處理。本政策經高級經理審查，總經理批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向利益相關者(供應商、客戶、員工等)廣泛傳播，載于公司網站/news/5/。

　　4.公司管理體系(所有來源)

　　4.1 我司嚴格恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調查方案：

　　l 總經理負責監督盡職調查體系和風險管理的設計和實施。

　　l 已任命李榮峰為高級經理，負責實施盡職調查體系，協調相關部門(包括社會責任部、供銷部、生技部、綜合部和質量部)的工作，確保各部門恪盡職守，開展盡職調查，并報告所發現的任何示警信號和潛在風險。

　　l 公司按照盡職調查體系的要求對所有有關部門的主要人員開展了盡職調查管理體系培訓，并列入了新員工入職培訓。如體系有更新，公司會根據需要開展額外培訓。

　　l 高級經理至少每年組織一次管理評審。分析內外部因素的變化，利益相關方的需求和期望，公司政策和承諾的實現程度，管理過程績效，改進措施的狀態，內外部審計的結果，資源充分性等，向總經理匯報審核結果和持續改進的計劃。

　　4.2內部控制系統

　　l 公司已設立盡職調查管理體系，制定了《盡職調查管理手冊》。通過執行、《供應商管理程序》、《內部原料控制程序》、《標識和可追溯性程序》等控制供應商的選擇、批準和物料的流轉過程控制，在整個過程中實施質量平衡評估，使其與經合組織指南及RMAP保持一致。

　　l 公司已向所有直接供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。公司已將供應鏈政策納入與直接供應商達成的具體法律約束力的合同/協議中。公司每年考察100%的直接供應商一次，占全年銷量的100%，并將風險評估報告傳達給供應商。不遺余力的致力于改善供應商績效，必要時，組織相關人員對供應商進行培訓以及能力建設。

　　l 我公司建立了《申訴管理程序》，并在網站(/news/8/)公開了高級經理的聯系方式作為投訴通道，接受社會各界的監督。也可以通過RMI的申訴機制。

　　4.3記錄保留系統

　　公司要求與盡職調查體系相關的所有記錄至少保存五年。執行《文件記錄控制程序》。紙質文件都必須分類存放在文件柜里，并有防潮、防霉、防蟲蛀的措施。電子文件及記錄利用電腦處理備份，按期殺毒，確保文件、記錄安全。

　　5.風險識別

　　5.1公司執行《識別受沖突影響和高風險地區程序》來識別高風險地區。包括使用的資源、確定“受沖突影響和高風險”地區的閾值以及頻率。公司使用以下資源來確定CAHRA：

　　l 多德弗蘭克法案、歐盟清單和海德堡沖突晴雨表，披露了武裝沖突存在的地區;

　　l 全球清廉指數反映了國家治理層面風險狀況;

　　l 人類自由指數關注了人權的范圍和程度。

　　5.2公司設計了《供應商管理流程》一套了解供應商，納入關于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險。我們的所有供應商已完成并交回KYC表格。公司的高級經理與采購團隊一起審查了獲提供的信息和聯合國制裁名單。只要在KYC表格中發現不一致、錯誤或不完整信息，公司將與供應商進一步合作，在需要時明確和改進文件。在本報告期間，沒有發現與所提交的KYC表格相關的示警信號。

　　5.3 對每一筆交易，公司要求供應商提供原產地信息，必要時，提供合法運輸路線和上游供應鏈信息。

　　5.4 公司對照CAHRA程序、風險管理程序、當地法律和內部采購要求審查所有收集的信息。

　　6.風險評估及風險降低

　　6.1公司執行《風險管理程序》來評估和緩解供應鏈中的風險。

　　6.2 對每筆來自高風險地區的交易，評估了其風險。評估報告上報總經理并傳達給供應商。

　　6.3根據風險識別方法，對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，開展增強型盡職調查。這包括：

　　a) 評估CAHRA的背景;

　　b) 闡明監管鏈;

　　c) 評估上游供應商的活動和關系;

　　d) 識別礦石的開采、貿易、處理和出口的地點和定量條件;

　　e) 進行實地風險評估。

　　6.4為了對實際情況進行分析，開展實地評估并評估高風險供應鏈中的風險，我們制定了實地評估方案和流程。

　　6.5與供應商、地方和中央當局以及受影響的相關方商議，制定可行的風險緩解計劃。

　　風險降低策略包括：

　　a) 在整個可衡量風險管理過程中繼續開展貿易。

　　b) 在不斷降低風險的同時暫時中止貿易。

　　c) 在風險降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應商的合作。

　　6.6 此風險管理計劃上報總經理并傳達給供應商，相關部門定期監督執行情況。

　　6.7在此評估周期中，公司沒有“高風險”采購，暫時沒有執行中的風險緩解計劃。